En un entorn empresarial cada cop més regulat, les organitzacions han d’adoptar mesures per prevenir riscos legals i evitar possibles sancions. En aquest context, el compliance penal exerceix un paper fonamental en la protecció de les empreses davant de responsabilitats penals derivades de l’activitat corporativa.
El compliance penal és un conjunt de normes, procediments i controls dissenyats per garantir que una empresa compleixi amb la legislació vigent i previngui la comissió de delictes dins de la seva activitat. La seva implementació permet identificar, avaluar i mitigar els riscos legals, reduint la possibilitat d’incórrer en sancions penals.
A Espanya, la reforma del Codi Penal de compliance introduïda el 2010 va establir la responsabilitat penal de les persones jurídiques, fet que significa que les empreses poden ser sancionades penalment per delictes comesos en el seu benefici per directius o empleats. Un adequat programa de compliance penal pot eximir o atenuar la responsabilitat penal de l’empresa en cas d’infracció.
Tot i que no totes les empreses estan obligades a comptar amb un compliance penal obligatori, la seva implementació és altament recomanable per a qualsevol organització que desitgi operar amb seguretat jurídica. En alguns sectors, la normativa exigeix mecanismes específics de compliment, com en el cas de les entitats financeres o les grans corporacions que cotitzen en borsa.
A més, existeixen estàndards internacionals com la ISO compliance penal (ISO 37301), que establixen requisits per als sistemes de gestió de compliance, proporcionant un marc de referència per a la implantació de bones pràctiques.
Perquè un programa de compliance penal sigui efectiu, ha d’incloure els següents elements:
Identificació i avaluació de riscos penals: Anàlisi de les activitats empresarials per detectar àrees vulnerables.
Codi de conducta i normativa interna: Definir regles i principis d’actuació dins de l’empresa.
Sistemes de vigilància i control: Implementar mesures de supervisió per garantir el compliment.
Canal de denúncies: Permetre als empleats i tercers informar de possibles incompliments de manera segura i confidencial.
Formació i sensibilització: Capacitar contínuament el personal en matèria de compliance penal.
Revisió i millora contínua: Auditoria periòdica per actualitzar el programa i adaptar-lo als canvis normatius.
Empreses del sector financer: Implementació de protocols per evitar el blanqueig de capitals.
Indústria farmacèutica: Controls estrictes per prevenir fraus o falsificació de medicaments.
Empreses tecnològiques: Protecció de dades personals i prevenció de delictes informàtics.
El compliance penal és una eina indispensable per garantir el compliment normatiu i reduir els riscos legals en les empreses. Implementar un programa de compliance penal no només protegeix l’organització davant de sancions, sinó que també reforça la seva reputació i credibilitat al mercat.
A Nomikos, oferim assessorament especialitzat per ajudar les empreses a desenvolupar i implementar programes eficaços de compliment penal, adaptats a la normativa vigent i a les necessitats de cada sector.
Subscribe now to keep reading and get access to the full archive.